Réglementation d'un conseiller en investissements financiers
Les autorisations relatives aux métiers exercés
Un cabinet de gestion de patrimoine peut opérer sous divers statuts pour mener à bien ses activités. Il est impératif pour lui d’obtenir une inscription ainsi qu’un renouvellement annuel auprès des autorités compétentes et de leurs registres respectifs.
Mandataire du réseau INOVEA
Catherine Parisis Lemaire, exerçant en entreprise individuelle, fait partie du réseau INOVEA dont elle a obtenu le label depuis le début de son activité en 2019.
Ce label atteste des aptitudes professionnelles et relationnelles dans l'exercice des activités liées au programme Filianse, premier programme de pédagogie budgétaire de la famille.
INOVEA regroupe un ensemble de professionnels désireux de mettre en avant la démocratisation de la gestion de patrimoine en bénéficiant de conseils professionnels et d'un suivi tout au long de leurs projets de vie.
Inscription auprès de l'ORIAS
Dans le cadre de ses activités de Conseil en Investissement Financier (CIF), d’intermédiation en assurances (IAS) et d’intermédiation en opérations de banque et services de paiement (IOBSP), Catherine Parisis Lemaire est enregistrée auprès de l’ORIAS : Registre unique des intermédiaires en assurances, banque et finance, sous le numéro d’identification n° 09052183.
Le rôle de l’ORIAS est de référencer les professionnels remplissant les conditions suivantes afin d'exercer les activités de CIF, IAS et IOBSP : honorabilité, capacité professionnelle, responsabilité civile professionnelle, compétence et garanties financières adéquates.
Inscription auprès de la CNCEF PATRIMOINE
Dans le cadre de son activité de Conseillère en Investissements Financiers (CIF), Catherine Parisis Lemaire est enregistrée sous le n°D012132 auprès de la CNCIF - CNCEF (Chambre Nationale des Conseillers en Investissements Financiers et Experts financiers).
Elle est également membre de la CNCEF Patrimoine, association agréée par l'Autorité des Marchés Financiers (AMF).
